Washington, D.C., 10 de agosto, 2000. La Securities Investor Protection Corporation (SIPC), que mantiene un fondo de reserva especial autorizado por el Congreso para ayudar a los inversionistas de firmas de corretaje en quiebra, anunció hoy que está actuando como síndico en nombre de inversionistas individuales y de fondos de pensiones afectadas por el robo de por lo menos $1 millón en Meridian Asset Management, Inc., firma de corretaje de Tallahassee.
La acción de SIPC forma parte de la demanda e interdicto permanente presentados a fines de julio por la U.S. Securities and Exchange Commission (SEC) contra Meridian y su presidente. Bajo los términos, la firma y su funcionario principal consintieron al nombramiento de SIPC como síndico del caso, el congelamiento de capital, restitución de ganancias mal habidas, multa administrativa y otros desagravios.
En base a la investigación de la SEC y de la Oficina del Controlador de Florida, se lo declaró culpable al presidente de Meridian de malversar por lo menos $1 millón y de crear cuentas ficticias para ocultar el robo. Dos firmas que operaban con Meridian fueron declaradas culpables de haber recibido de forma inapropiada por lo menos $120,000 de fondos robados pertenecientes a clientes.
"Esta es una ilustración clásica de por qué el Congreso creó a SIPC para proteger a los inversionistas de firmas de corretaje en quiebra", dijo Michael Don, Presidente de SIPC. "Aunque este tipo de fraude es relativamente raro, es importante que los inversionistas sepan que SIPC está aquí como red de seguridad cuando nos necesitan".
El 20 de junio, 2000, SIPC anunció haber efectuado un pago récord de $31 millones para reintegrar acciones y efectivos perdidos por 9.738 inversionistas debido al robo en Sunpoint Securities, firma con sede en Longview, Texas. Inversionistas de todos los 50 estados recibieron fondos de la reserva de SIPC en el caso Sunpoint.
Desde 1970, SIPC ha adelantado $354 millones para posibilitar la recuperación de $3.3 mil millones en valores para aproximadamente 440,000 inversionistas. SIPC calcula que a más del 99 por ciento de los inversionistas que cumplen con los requisitos se les ha reintegrado los fondos en casos de firmas de corretaje insolventes que ha manejado hasta la fecha. En el caso de Sunpoint, sólo dos individuos de las 9,738 cuentas afectadas expresaron su objeción sobre la forma en que fueron transferidas sus cuentas.
SIPC es una parte importante del sistema general de protección para el inversionista en los Estados Unidos. Aunque varios organismos federales, autorreguladores y estatales tratan casos de fraude de inversiones, el enfoque de SIPC es diferente y más concentrado: el reintegro de los fondos a inversionistas con valores en las manos de firmas de corretaje insolventes con problemas financieros. SIPC no recibió un mandato del Congreso para combatir el fraude.
SIPC actúa como síndico o en colaboración con un síndico de oficio en causas para recuperar fondos por falta de capital. El estatuto que creó SPIC estipula que el cliente de una firma de corretaje insolvente debe recibir todos los valores no negociables ya registrados a nombre de él o en proceso de estarlo. Al mismo tiempo, los fondos de la reserva de SIPC están disponibles para satisfacer las reclamaciones de cada cliente hasta un máximo de $500,000. Esta cantidad incluye un máximo de $100,000 de reclamaciones por dinero en efectivo.
Los fondos recuperados son utilizados para pagar a los inversionistas cuyas reclamaciones exceden el límite de $500,000 de protección de SIPC. SIPC con frecuencia retira de su reserva para asistir a inversionistas. Los fondos recuperados también se utilizan para reponer la reserva en caso de que se haya utilizado parte de la misma en las etapas iniciales del proceso de liquidación.
PARA OBTENER MÁS INFORMACIÓN, COMUNÍQUESE CON: Ailis Aaron, The Hastings Group, 703/ 276-1116 o aaaron@hastingsgroup.com.
Visite a SIPC en www.sipc.org
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