Comunicado de prensa

WASHINGTON, D.C. 3 de abril, 2001. La Securities Investor Protection Corporation (SIPC), que mantiene un fondo de reserva especial autorizado por el Congreso para proteger a los inversionistas de firmas de corretaje en quiebra, anunció hoy que tiene previsto reintegrar más de $5 millones a más de 100 inversionistas a los que le robaron capital en Donahue Securities de Cincinnati, Ohio.

SIPC también informó que está colaborando con el síndico para facilitar la transferencia rápida de más de 27,000 cuentas de Donahue a otras firmas de corretaje, entre las que se encuentran participantes de planes de jubilación y pensión establecidos por hospitales, universidades y otras instituciones sin fines de lucro en el estado. Estos clientes, que no fueron puestos en peligro por el robo, hubieran podido tener interrupciones en sus cuentas de no haber sido por la intervención de SIPC y del síndico. Sin embargo, SIPC exhortó a todos los inversionistas de Donahue para que presenten reclamaciones y así poder recibir la mayor protección que se proporciona a estas cuentas.

Stephen Donahue, ex presidente de Donahue Securities, fue acusado del desfalco de por lo menos $6 millones de fondos de sus clientes animándolos a invertir en un fondo fraudulento de bonos mutuos que también les describió como fondo de mercado monetario. En febrero de 2001, la U. S. Securities and Exchange Commission (SEC) tomó acción contra Donahue.

Sin admitir las alegaciones contenidas en la demanda de la SEC, el Sr. Donahue consintió de forma voluntaria a que se registrara un interdicto permanente en contra de él. El 6 de marzo, 2001, se nombró a un síndico según lo indica la Ley de Protección al Inversionista de Valores (SIPA, siglas en inglés) para controlar la liquidación de Donahue Securities, al mismo tiempo que un administrador judicial fue nombrado para vigilar el capital personal del Sr. Donahue y también los fondos de S.G. Donahue, empresa afiliada.

"El caso Donahue es un ejemplo excelente de por qué el Congreso creó a SIPC para proteger a los inversionistas de firmas de corretaje en dificultades", dijo Michael Don, Presidente de SIPC. "Aunque un robo cometido abiertamente como en este caso no es algo común, es importante que los inversionistas sepan que SIPC está aquí como red de seguridad cuando nos necesitan en situaciones como esta. Asimismo, se cumplió aquí la misión de SIPC en lo que se trata de asegurar que los 27,000 clientes de Donahue que no resultaron siendo víctimas no tuvieran su capital inmovilizado durante meses o más en una firma de corretaje en quiebra".

Michael G. Oxley, miembro del Congreso, Distrito Cuarto de Chicago y Presidente del Comité de Finanzas de la Cámara de Representantes dijo hoy: "Felicitaciones a SIPC por regresar más de $5 millones a inversionistas, muchos de los cuales en mi estado, que fueron defraudados en el caso de Donahue Securities. Este tipo de respuesta efectiva contra el fraude provoca fe en nuestros sistemas financieros. La calidad en la vigilancia por parte de la SEC y SIPC es uno de los motivos por el que nuestros mercados financieros son la envidia del mundo".

Douglas Tripp, abogado de Frost Brown and Todd LLC, firma de abogados de Cincinnati está actuando como síndico en el proceso Donahue. Tripp dijo: "Es un placer informarles que fue exitosa la transferencia de casi todas las cuentas de clientes del corredor-agente a otras firmas miembros de SIPC a los pocos días de mi nombramiento. El proceso de reclamación comenzó el 28 de marzo, 2001 con el envío por correo de los materiales de reclamación a los clientes de la nómina, y tenemos previsto que los individuos que la SEC identifique como víctimas del Sr. Donahue en este caso serán reembolsados a través de dicho proceso".

Tripp agregó: "Sin embargo, es posible que hubiera otras víctimas a las que todavía no se haya identificado y, a raíz de esto, recomendamos seriamente que todos los clientes, aun aquellos que fueron víctimas del Sr. Donahue, que todavía no hayan presentado su reclamación lo hagan lo antes posible.

Michael Don, Presidente de SIPC dijo que la gran mayoría de los individuos que fueron víctimas del engaño del Sr. Donahue residen en Ohio. Hasta el momento se identificó un total de $6.2 millones de pérdidas; SIPC tiene previsto adelantar más de $5 millones de su fondo de reserva especial autorizado por el Congreso para satisfacer las reclamaciones de los clientes de Donahue.

"Deseo recalcar que todos los inversionistas de Donahue en este caso deben presentar una reclamación, aun cuando crean que sus cuentas fueron transferidas sin problemas", dijo Don de SIPC. "Según nuestros reglamentos, para corregir errores se deben presentar reclamaciones. Por lo tanto, éste es el mejor curso de acción".

El caso de robo de Donahue es el ejemplo más reciente de un uso importante del fondo de reserva de SIPC. El 10 de agosto, 2000 SIPC informó que estaba actuando como síndico en nombre de inversionistas individuales y de fondos de pensiones afectadas por el robo de por lo menos $1 millón en Meridian Asset Management, Inc., firma de corretaje de Tallahassee. El presidente de Meridian fue declarado culpable de malversación de fondos y de crear cuentas ficticias para cubrir el robo. El 20 de junio, 2000, SIPC anunció haber efectuado un pago récord de $31 millones para reintegrar acciones y efectivos perdidos por 9.738 inversionistas debido al robo en Sunpoint Securities, firma con sede en Longview, Texas. Inversionistas de todos los 50 estados recibieron fondos de la reserva de SIPC en el caso Sunpoint.

SOBRE SIPC

A partir de su creación por el congreso en 1970 hasta diciembre de 2000, SIPC ha adelantado $391 millones para posibilitar la recuperación de $3.8 mil millones en valores para aproximadamente 443,000 inversionistas. SIPC calcula que a más del 99 por ciento de los inversionistas que cumplen con los requisitos se les ha reintegrado los fondos en casos de firmas de corretaje insolventes que ha manejado hasta la fecha.

SIPC actúa como síndico o en colaboración con un síndico de oficio en causas para recuperar fondos por falta de capital. El estatuto que creó SPIC estipula que el cliente de una firma de corretaje insolvente debe recibir todos los valores no negociables ya registrados a nombre de él o en proceso de estarlo. Al mismo tiempo, los fondos de la reserva de SIPC están disponibles para satisfacer las reclamaciones de cada cliente hasta un máximo de $500,000. Esta cantidad incluye un máximo de $100,000 de reclamaciones por dinero en efectivo.

Los fondos recuperados son utilizados para pagar a los inversionistas cuyas reclamaciones exceden el límite de $500,000 de protección de SIPC. SIPC con frecuencia retira de su reserva para asistir a inversionistas. Los fondos recuperados también se utilizan para reponer la reserva en caso de que se haya utilizado parte de la misma en las etapas iniciales del proceso de liquidación.

SIPC es una parte importante del sistema general de protección para el inversionista en los Estados Unidos. Aunque varios organismos federales, autorreguladores y estatales tratan casos de fraude de inversiones, el enfoque de SIPC es diferente y más concentrado: el reintegro de los fondos a inversionistas con valores en las manos de firmas de corretaje insolventes con problemas financieros. SIPC no recibió un mandato del Congreso para combatir el fraude.

PARA OBTENER MÁS INFORMACIÓN, COMUNÍQUESE CON: Ailis Aaron, The Hastings Group, 703/ 276-1116 o aaaron@hastingsgroup.com.