Comunicado de prensa
TRIBUNAL PERMITE A SIPC INTERVENIR EN LOS $4.5 MILLONES FALTANTES EN FIRMA DE CORRETAJE DE COLORADO
WASHINGTON D.C. 7 de febrero, 2003. La Securities Investor Protection Corporation (SIPC), que mantiene un fondo de reserva especial autorizado por el Congreso para asistir a inversionistas de firmas de corretaje en quiebra, anunció hoy que el Tribunal de Distrito de los Estados Unidos en el Distrito de Colorado ha nombrado un síndico para liquidar a Rocky Mountain Securities and Investment, Inc. a raíz del descubrimiento de un faltante de $4.5 millones en la firma de corretaje con base en Denver.
SIPC protegerá a los aproximadamente 1,400 inversionistas que operaban con Rocky Mountain Securities and Investments según las provisiones de la Ley de Protección al Inversionista de Valores (SIPA, siglas en inglés) de 1970.
Ayer, Marsha Krieger, juez federal, nombró al John Shively, abogado de Denver como síndico para liquidar la firma y también nombró a Faegre & Benson, firma de abogados de Denver, como asesores jurídicos para el síndico. Los clientes de Rocky Mountain Securities and Investments pueden comunicarse con el síndico en el (303) 607-3500.
Además de los formularios de reclamación que serán enviados por correo de EE UU, se podrá obtener información sobre el proceso de liquidación de SIPC en http://www.sipc.org.
En la actualidad no existen más detalles sobre el proceso de liquidación para los medios de comunicación por parte de SIPC o del síndico, pendiente el resultado de la investigación. Se darán a conocer nuevos detalles oportunamente durante las próximas semanas, incluso sobre las novedades en el proceso de liquidación.
SOBRE SIPC
A partir de su creación por el congreso en 1970 hasta diciembre de 2001, SIPC ha adelantado $513 millones para posibilitar la recuperación de $14.0 miles de millones en valores para aproximadamente 622,000 inversionistas. SIPC calcula que a más del 99 por ciento de los inversionistas que cumplen con los requisitos se les ha reintegrado los fondos en casos de firmas de corretaje insolventes que ha manejado hasta la fecha.
SIPC es una parte importante del sistema general de protección para el inversionista en los Estados Unidos. Aunque varios organismos federales, autoreguladores y estatales tratan casos de fraude de inversiones, el enfoque de SIPC es diferente y más concentrado: el reintegro de los fondos a inversionistas con valores en las manos de firmas de corretaje insolventes con problemas financieros. SIPC no recibió un mandato del Congreso para combatir el fraude.
SIPC actúa como síndico o en colaboración con un síndico de oficio en causas para recuperar fondos por falta de capital. El estatuto que creó SPIC estipula que el cliente de una firma de corretaje insolvente debe recibir todos los valores no negociables ya registrados a nombre de él o en proceso de estarlo. Al mismo tiempo, los fondos de la reserva de SIPC están disponibles para satisfacer las reclamaciones de cada cliente hasta un máximo de $500,000. Esta cantidad incluye un máximo de $100,000 de reclamaciones por dinero en efectivo.
Los fondos recuperados son utilizados para pagar a los inversionistas cuyas reclamaciones exceden el límite de $500,000 de protección de SIPC. SIPC con frecuencia retira de su reserva para asistir a inversionistas. Los fondos recuperados también se utilizan para reponer la reserva en caso de que se haya utilizado parte de la misma en las etapas iniciales del proceso de liquidación.
CONTACTO: Ailis Aaron, The Hastings Group, (703) 276-3265 or aaaron@hastingsgroup.com.
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