El caso se generó cuando un inversionista se comunicó con la oficina de SIPC en Washington, D.C. al leer un aviso de Network Investments de Boise, Idaho, publicado en el diario Idaho Statesman que, junto con un sitio Web relacionado, animaba a los inversionistas a comprar Real Estate Construction Investments, supuestamente "asegurados por SIPC".
Stephen Harbeck, Presidente de SIPC, dijo: "Los avisos son engañosos por tres motivos. Primero, las inversiones eran contratos de inversión no registrados, los cuales no son protegidos en la Ley de Protección del Inversionista de Valores. Segundo, no hubo indicativos que las inversiones estuvieran retenidas bajo custodia en una firma de corretaje miembro de SIPC. Tercero, el papel estatutario de SIPC es regresar a los inversionistas sus valores cuando una firma de corretaje quiebra. SIPC no "asegura" el valor fundamental de los valores. El riesgo de pérdidas en la bolsa sigue estando en manos del inversionista, de la misma forma que las ganancias potenciales están siempre en manos del inversionista".
Gavin Gee, Director del Departamento de Finanzas de Idaho, dijo: "hasta una señal de alarma como este engaño que dice estar asegurado por SIPC, es un indicio seguro de que los inversionistas deben tener cuidado. Este caso es un ejemplo más del refrán que dice, "si parece demasiado bueno para ser verdad, probablemente no sea verdad".
SIPC le notificó al Departamento de Finanzas de Idaho sobre los avisos publicitarios. Al siguiente día hábil, el organismo estatal de Idaho emitió un mandamiento contra Network Financial Services, LLC, operando como Network Investments, y Shane Michael Turner, individuo que controla Network Financial, ordenando el cese de la práctica.
"Me impresionó mucho la rapidez con la que respondió el Departamento de Finanzas de Idaho", dijo Harbeck. "Los reguladores de valores del estado se describen como el policía local del inversionista pequeño. Este es un perfecto ejemplo de una respuesta ágil e inmediata a lo que podría haberse convertido en un problema serio".
SOBRE SIPC
Desde el momento en que fue creada por el Congreso en 1970 hasta diciembre 2005, Securities Investor Protection Corporation (http://www.sipc.org) ha adelantado $585 millones para posibilitar la recuperación de $14.2 miles de millones de capital para aproximadamente 624,000 inversionistas. Aunque no todos los inversionistas están protegidos por SIPC, SIPC calcula que no menos del 99 por ciento de las personas que califican han sido reembolsadas en los casos de firmas de corretaje insolventes que manejó hasta la fecha.
SIPC actúa como síndico o trabaja con un síndico independiente nombrado por el tribunal en un caso de fraude para recuperar fondos. El estatuto que creó los reglamentos de SIPC dispone que los clientes de una firma de corretaje insolvente deben recibir todos los valores no negociables ya registrados a sus nombres o en proceso de estarlo. Al mismo tiempo, los fondos de reserva de SIPC están disponibles para satisfacer el resto de las reclamaciones de cada cliente hasta un máximo de $500,000. Esta cantidad incluye un máximo de $100,000 en reclamaciones por dinero en efectivo.
SOBRE LA OFICINA DE VALORES DEL DEPARTAMENTO DE FINANZAS DE IDAHO
La Oficina de Valores del Departamento de Finanzas De Idaho administra y ejecuta varios estatutos sobre protección del consumidor y comercio. En conexión con la Ley Uniforme de Valores del Estado de Idaho (2004) y el Código de Materias Primas y Mercancías, la oficina regula la venta de valores de inversión (como acciones y bonos) e individuos y entidades (como corredores de bolsa, asesores de inversiones, comercios pequeños) que ofrecen oportunidades de inversión al público. Entre sus objetivos, la oficina promueve la integridad y vitalidad de los mercados financieros federales y estatales, protege al público inversionista contra planes de inversión fraudulentos, y asiste a los comercios legítimos en sus esfuerzos por obtener capital en Idaho.
CONTACTO: Ailis Aaron Wolf, The Hastings Group, (703) 276-3265 or aaaron@hastingsgroup.com.
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