SIPC ADVIERTE A INVERSIONISTAS SOBRE UN NUEVO FRAUDE PARA ROBAR IDENTIDAD QUE SOLICITA INFORMACIÓN CONFIDENCIAL FINANCIERA DE FORMA FRAUDULENTA
WASHINGTON, D.C. 21 de julio, 2008. Securities Investor Protection Corporation (SIPC), que mantiene un fondo de reserva especial autorizado por el Congreso para ayudar a los inversionistas de firmas de corretaje en quiebra, previno hoy a los inversionistas sobre un nuevo fraude de robo de identidad diseñado para extraer información confidencial y dinero en efectivo de individuos desprevenidos.
Los funcionarios de SIPC señalaron que están investigando correos electrónicos ficticios enviados por un tal “jefe asesor de inversiones” diciendo actuar en nombre de un miembro verdadero de SIPC. De hecho, el individuo cuyo nombre aparece en los correos electrónicos no tiene nada que ver con el ardid, y la firma de corretaje tampoco está involucrada en la solicitud fraudulenta. El correo electrónico declara que la firma de corretaje está actuando en nombre de SIPC para regresar fondos al inversionista que recibe el correo.
El ardid se trata de una “reclamación por inversión de seguro” que supuestamente se debe presentar a través de la firma de corretaje en nombre de SIPC. Para obtener la información que supuestamente se necesita para presentar la reclamación, el remitente ficticio adjunta un documento falso de SIPC llamado “Información del Beneficiario para el Depósito Automático de Pago” que requiere información que puede utilizarse para retirar fondos directamente de la cuenta de los inversionistas, y hasta contiene un número de ruta falso del documento: “SIPC 4531/09 (4-00)”.
Stephen Harbeck, presidente de SIPC, dijo: “Es un fraude puro y simple. No está relacionado con ninguna liquidación verdadera de firma de corretaje. La correspondencia no trae dirección, ni referencia alguna a la quiebra de alguna firma de corretaje específica. Nadie debe proporcionar el tipo de información personal que se solicita en este caso sin tener primero 100% de seguridad de que proviene de una entidad válida”.
Los inversionistas deben dirigirse a vdrew@sipc.org para reportar el correo electrónico que hubieran recibido enviado falsamente en nombre de SIPC; se les recomienda remitir el original a SIPC. Para obtener mayor información sobre el proceso de liquidación de cuentas de corretaje de SIPC, SIPC_brochure_Investors_Guide_To_BD_Liquidations.pdf.
Este es por lo menos el cuarto plan de robo de identidad dirigido a inversionistas de SIPC desde 2003.
SIPC le advirtió al público que el 29 de enero, 2004 su sitio Web en www.sipc.org había sido copiado por un “imitador” en otro URL como parte de un ardid de una firma de corretaje no existente. Desde entonces, ese sitio Web fue cerrado. El 11 de diciembre, 2003, SIPC previno al público sobre los “robos de identidad de corretaje”, en los que los estafadores se hacen pasar en el Internet por firmas de corretaje auténticas que son miembros de SIPC, y luego persuaden a los inversionistas desprevenidos a efectuar operaciones. A las víctimas de robo de identidad de corretaje con frecuencia les piden que verifiquen la base de datos de miembros en el sitio Web de SIPC para “comprobar” que la firma es miembro de SIPC, cuando de hecho los promotores ilícitos han simplemente robado la identidad de un miembro verdadero de SIPC.
SOBRE SIPC
Securities Investor Protection Corporation es la primera línea de defensa para inversionistas en los Estados Unidos cuando una firma de corretaje se declara en quiebra debiéndoles a sus clientes dinero en efectivo y valores faltantes en sus cuentas de clientes. Desde que fue creada por el Congreso en 1970 hasta diciembre de 2006, SIPC ha adelantado $505 millones para posibilitar la recuperación de $15.7 miles de millones de capital para aproximadamente 626,000 inversionistas. Aunque no todos los inversionistas están protegidos por SIPC, SIPC calcula que no menos del 99 por ciento de las personas que califican han sido reembolsadas en los casos de firmas de corretaje insolventes que manejó hasta la fecha.
SIPC actúa como síndico o trabaja con un síndico independiente nombrado por el tribunal en un caso de firmas de corretaje insolventes para recuperar fondos. El estatuto que creó los reglamentos de SIPC dispone que los clientes de una firma de corretaje insolvente deben recibir todos los valores no negociables ya registrados a sus nombres o en proceso de estarlo. Al mismo tiempo, los fondos de reserva de SIPC están disponibles para satisfacer el resto de las reclamaciones de cada cliente hasta un máximo de $500,000. Esta cantidad incluye un máximo de $100,000 en reclamaciones por dinero en efectivo.
CONTACTO: Ailis Aaron Wolf, por SIPC, (703) 276-3265 o
aaaron@hastingsgroup.com.
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