SIPC: NO SE HAN VISTO CIERRES DE FIRMAS DE CORRETAJE COMO RESULTADO DEL HURACÁN SANDY

Las lecciones aprendidas en el 11 de setiembre y el “efecto 2000” ayudaron a evitar cierres de firmas en esta última crisis

WASHINGTON, D.C. – 17 de diciembre, 2012 – Hasta el momento no se inició ninguna liquidación de firmas de corretaje como resultado del huracán Sandy y tampoco se espera que surja ninguna, reportó hoy Securities Investor Protection Corporation (SIPC), que mantiene un fondo de reserva especial autorizado por el Congreso para proteger a los clientes de firmas de corretaje insolventes.

Stephen Harbeck, Presidente de SIPC, dijo: “Aunque el huracán Sandy forzó el cierre durante 48 horas del New York Stock Exchange, no hemos visto el inicio de liquidaciones de ninguna firma de corretaje como resultado de la tormenta.  Esto es gracias a los extensos preparativos que el sector de servicios financieros ha tomado para toda posible contingencia. Existen varios estudios inminentes sobre el nivel de preparación del sector financiero en casos excepcionales como el huracán Sandy, en particular sobre los que pueden afectar las operaciones en las instituciones del sur de Manhattan”.

Harbeck dijo que SIPC recibe con agrado estos estudios sobre la capacidad del sistema de seguridad adicional de computación, los planes de contingencia y otros servicios redundantes que las firmas de corretaje desarrollaron cuando, a fines de la década de 1990, surgió el problema del fallo de computación debido al efecto 2000 y el ataque a la Ciudad de Nueva York el 9 de setiembre. El análisis de las lecciones aprendidas en aquellas crisis iniciales ayudó a preparar a la industria para otra interrupción importante como la que provocó el huracán Sandy.

Harbeck agregó: ¨Aunque hubo algunas firmas miembros de SIPC cuyos establecimientos sufrieron una gran cantidad de daños físicos y los individuos que trabajan en dicha comunidad sufrieron viviendas batidas por la tormenta, falta de electricidad, problemas de transporte y, en ciertos casos, lesiones o muertes, ninguna firma fue incapaz de regresar efectivo o valores como resultado de este acontecimiento meteorológico sin precedentes”.

SIPC es miembro de Financial and Banking Information Infrastructure Committee (FBIIC) cuyos protocolos de emergencia fueron activados antes de que el huracán Sandy tocara tierra y continuaron durante todo el proceso de evaluación de su secuela. SIPC fue informada continuamente sobre los esfuerzos y actividades en respuesta a la crisis que llevaron a cabo las agencias reguladoras y otras relacionadas, incluso la disponibilidad de asistencia para las firmas miembros.  Las instalaciones de SIPC permanecieron operacionales durante toda la crisis.

Sobre un tema relacionado, Harbeck dijo: Le recomendamos a todos los inversionistas que revisen la información proporcionada por FINRA y varias agencias gubernamentales sobre la mejor forma de evitar fraudes de inversiones relacionados con Sandy y sobre los recursos disponibles por parte de la industria de servicios financieros para ayudar a las víctimas, como retiros por adversidad de las cuentas de jubilación y aplazamientos para presentar declaraciones de impuestos que otorga el Internal Revenue Service”.

Sobre SIPC

Securities Investor Protection Corporation es la primera línea de defensa en EE UU cuando una firma de corretaje se declara en quiebra debiéndoles a sus clientes dinero en efectivo y valores faltantes en sus cuentas de clientes. SIPC actúa como síndico o trabaja con un síndico judicial independiente para recuperar fondos en casos de firmas de corretaje insolventes.

El estatuto que creó SIPC dispone que los clientes de una firma de corretaje insolvente deben recibir todos los valores no negociables, como bonos o acciones, ya registrados a sus nombres o en proceso de estarlo. Al mismo tiempo, los fondos de reserva de SIPC están disponibles para satisfacer el resto de las reclamaciones de cada cliente hasta un máximo de $500,000. Esta cantidad incluye un máximo de $250,000 en reclamaciones por dinero en efectivo. Desde el momento en que fue creada por el Congreso en 1970 hasta diciembre de 2010, SIPC ha adelantado $1.6 mil millones para posibilitar la recuperación de $109.3 mil millones de capital para aproximadamente 739,000 inversionistas.

CONTACTO PARA LOS MEDIOS DE COMUNICACIÓN: Ailis Aaron Wolf, (703) 276-3265 o aawolf@hastingsgroup.com.

Los inversionistas deben dirigir sus preguntas a asksipc@sipc.org o (202) 371-8300.

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