$31 millones en acciones robadas en firma de Texas abarcó a inversionistas en todos los 50 estados; caso ilustra que con frecuencia SIPC es "la primera línea de defensa del inversionista".
Washington, D.C., 20 de junio. Se efectuó un pago récord de $31 millones de un fondo de reserva especial autorizado por el Congreso para ayudar a inversionistas de firmas de corretaje en quiebra para reintegrar acciones y efectivo perdidos por 9,738 inversionistas debido al robo en Sunpoint Securities, firma de Longview con sede en Texas, anunciaron hoy funcionarios de Securities Investor Protection Corporation (SIPC).
"Este caso, que es el más caro de nuestra historia, ilustra precisamente por qué SIPC es la primera línea de defensa en caso de quiebra de una firma de corretaje", dijo Michael Don, Presidente de SIPC. "El costo de $31 millones de la reserva de SIPC significó que las cuentas de casi 10,000 individuos fueron reintegradas casi inmediatamente sin importar si las autoridades recuperarán o no los fondos robados".
En el caso Sunpoint, SIPC colaboró con Robert G. Richardson, síndico y socio en la firma de abogados Jackson Walter, LLP de Dallas, Texas, para utilizar $31 millones de su reserva para facilitar la transferencia de 9,738 cuentas de inversionistas de Sunpoint a otras firmas. SIPC intervino tan rápidamente en el asunto que no fue necesario que la gran mayoría de los inversionistas tuvieran que presentar reclamaciones. Las reclamaciones finales individuales están siendo cerradas a partir de este mes, que fue lo que provocó el anuncio de SIPC sobre el resultado del caso Sunpoint. Inversionistas en todos los 50 estados recibieron fondos de la reserva de SIPC en el caso Sunpoint.
El robo en Sunpoint Securities fue descubierto en noviembre de 1999. Las autoridades creen que dos individuos en la firma de corretaje fueron responsables por el robo calculado en más de $26 millones en valores. SIPC y el síndico están cooperando con la U.S. Securities and Exchange Commission y con el ministerio público encargados del caso. Hasta la fecha, no se ha recuperado casi nada de los fondos robados. En general, SIPC colabora con el síndico judicial en un caso de recuperación de fondos, que se utilizan para pagar a los inversionistas cuyas reclamaciones exceden el límite de protección de SIPC de $500,000 y, en el caso de que ya se hayan utilizado las reservas, para reemplazar los fondos retirados de la misma.
Me complace que dentro de un plazo de una semana a partir del comienzo de la liquidación, hemos hecho los arreglos para transferir casi todas las 10,000 cuentas activas a otras firmas de corretaje", dijo el síndico Robert G. Richardon. "La transferencia se completó dentro de un plazo de 30 días y los ex clientes de Sunpoint pudieron efectuar compraventas de fin de año. También estoy muy satisfecho con nuestra labor de resolución de reclamaciones que resultó en muy pocas objeciones por parte de los clientes".
Desde 1970, SIPC ha adelantado $354 millones para posibilitar la recuperación de $3.3 mil millones en valores para aproximadamente 440,000 inversionistas. SIPC calcula que a más del 99 por ciento de los inversionistas que cumplen con los requisitos se les ha reintegrado los fondos en casos de firmas de corretaje insolventes que ha manejado hasta la fecha. En el caso de Sunpoint, sólo dos individuos de las 9,738 cuentas afectadas expresaron su objeción sobre la forma en que fueron transferidas sus cuentas.
SIPC es una parte importante del sistema general de protección para el inversionista en los Estados Unidos. Aunque varios organismos federales, autoreguladores y estatales tratan casos de fraude de inversiones, el enfoque de SIPC es diferente y más concentrado: el reintegro de los fondos a inversionistas con valores en las manos de firmas de corretaje insolventes con problemas financieros. SIPC no recibió un mandato del Congreso para combatir el fraude.
Recalcando la necesidad de que el inversionista sea precavido ante el fraude de inversiones, Don señaló: "En los Estados Unidos no existe el "seguro" contra el fraude inversiones. Es importante comprender que SIPC no es el equivalente de la FDIC, Federal Insurance Corporation, del mundo bursátil. La Federal Trade Commission, la Federal Bureau of Investigation, reguladores estatales y otros expertos han calculado que el fraude de inversiones en los Estados Unidos alcanza entre $10 y $40 mil millones anuales. SIPC, con una reserva de un poco más de mil millones de dólares, no podría seguir operando por mucho tiempo si su objetivo fuera compensar a todas las víctimas en el caso de una pérdida debido al fraude de inversiones. "Según los reglamentos de SIPC, los clientes de las firmas de corretaje en quiebra reciben todos los valores no negociables que ya están registrado a nombre de ellos o en el proceso de estarlo. Al mismo tiempo, los fondos de la reserva de SIPC están disponibles para satisfacer las reclamaciones restantes de cada cliente hasta un máximo de $500,000. Esta cantidad incluye un máximo de $100,000 por reclamaciones de efectivo. Además, los clientes reciben un prorrateo de los valores negociables en posesión de la firma de corretaje en nombre de ellos. Todos los valores restantes después del pago de los gastos de liquidación de una firma de corretaje en quiebra pueden estar disponibles para satisfacer las porciones restantes de las reclamaciones de clientes en igualdad de condiciones con el resto de los acreedores.
PARA ESCUCHAR UNA GRABACIÓN EN VIVO DE LA CONFERENCIA DE PRENSA: La grabación de la conferencia por teléfono podrá escucharse después de las 4:30 p.m. el 20 de junio, 2000. El número para respuesta remota es 1-800-677-6200.
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